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现场督导及现场检查情况方面,2024年5-6月★■★★◆★,上交所共对2家科创板首发项目提请问题导向现场检查。
发行承销监管方面,2024年5-6月,针对新股定价风险提示等事项■★◆,上交所共出具风险提示函4份,核查函3份。(澎湃新闻记者 戚夜云)
近日,澎湃新闻记者获悉,上交所下发了《发行上市审核动态2024年第4期(总第23期)》,通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。其中★★★■◆,自律监管实施概况方面,上交所2024年5-6月■■,上交所针对7家IPO申报项目及2家再融资申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题★◆■◆★◆,采取纪律处分9次,其中一定期限内不接受申请文件、公开认定不适格人选及公开谴责2次、通报批评7次;监管措施18次,其中监管警示12次、口头警示6次。涉及7家发行人及11名相关责任人,8家保荐机构、5家会计师事务所★★■◆■◆、2家律师事务所及34名相关签字人员。